Finra 'dan Eski Merrill Lynch Çalışanına Para Cezası

Abone Ol
Finra 'dan Eski Merrill Lynch Çalışanına Para Cezası
Onur Altan Tan
  • 13 Haziran 2019
  • Yazar: Onur Altan Tan

    ABD Finansal Endüstrileri Düzenleme Kurumu (FINRA), kripto para birimi madenciliği için eski bir Merrill Lynch temsilcisine para cezası verdi ve çalışma durumunu askıya aldı. 

    2017 Aralık ayında Kyung Soo Kim, tek hissedarı ve yöneticisi olduğu “S Corporation” ı kurdu. Kurumsal bir banka hesabı açtı ve finanse etti. Daha sonra kripto-madencilik faaliyetleri için donanım ve yazılım oluşturmak ve işletmek üzere başka bir şirkete ödeme yaptı. 

    Bunların hiçbiri sıkıntılı bir eylem gibi görünmüyor… ancak Kim bu faaliyetlerin patronuna yazılı olarak bildirmesini ihmal etti. Peki Bundaki sorun tam olarak ne? Mart 2014 ile Nisan 2018 arasında, Kim, bir Merrill Lynch iştiraki ile birlikte (GSR) Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi olarak tescil edildi. Ne yazık ki, FINRA bu konuda kurallarını belirtiyor; 

    ''Hiçbir kayıtlı kişi,şirketinden bir kişiye yazılı bildirimde bulunmadıkça, herhangi bir şirketi ile birlikte ilişkinin kapsamı dışında herhangi bir ticari faaliyette bulunamaz.''

    İnsanlar bunun sadece gözetim eksikliğinden veya Kim tarafındaki kuralları bilme ihtimalinden kaynaklandığını düşünebilir.

    Sonuç olarak Kim, aşağıdaki yaptırımların uygulanmasını kabul ediyor; Bunlar Herhangi bir kapasitedeki herhangi bir FINRA üyesi firma ile olan ilişkisinden bir aylık ceza ve 5.000 dolar para cezası.

    Kripto para piyasasıyla ilgili en güncel haberlerden ve analizlerden anında bilgi sahibi olmak için bizi Twitter - Facebook hesaplarımızdan ve Telegram grubumuzdan takip edebilirsiniz…

    Finra ile ilgili her şey

    finra Galaxy Digital'e yüklenici lisansı verdi

    finra Galaxy Digital'e yüklenici lisansı verdi

    ABD Mali Endüstri Düzenleme Kurumu FINRA, Galaxy Digital'in komisyon satıcı kolu Galaxy Digital Advisors'a yüklenici lisansı verdi. FINRA tarafından verilen lisans, şirketin ABD'de kayıtl...

    • 29 Temmuz 2019
    Finra 'dan Eski Merrill Lynch Çalışanına Para Cezası

    Finra 'dan Eski Merrill Lynch Çalışanına Para Cezası

    ABD Finansal Endüstrileri Düzenleme Kurumu (FINRA), kripto para birimi madenciliği için eski bir Merrill Lynch temsilcisine para cezası verdi ve çalışma durumunu askıya aldı.  2...

    • 13 Haziran 2019
    UYARI: Burada yer alan bilgi, yorum ve tavsiyeleri yatırım danışmanlığı kapsamında değildir. Yatırım danışmanlığı hizmeti, kişilerin risk ve getiri tercihleri dikkate alınarak kişiye özel sunulmaktadır. Burada yer alan ve hiçbir şekilde yönlendirici nitelikte olmayan içerik, yorum ve tavsiyeler ise genel niteliktedir. Sayfada yer alan ifadeler, hiçbir şekilde veya suretle alış veya satış teklifi olarak değerlendirilmemelidir. Bu tavsiyeler mali durumunuz ile risk ve getiri tercihlerinize uygun olmayabilir. Bu nedenle, sadece burada yer alan bilgilere dayanılarak yatırım kararı verilmesi beklentilerinize uygun sonuçlar doğurmayabilir. Burada yer alan bilgi, yorum ve tavsiyelerin kullanılması nedeni ile ortaya çıkabilecek durumlardan KriptoArena.com sitesi sorumlu değildir.